全國首例非法經營新三板股票案的受害者們,莫急!自救寶典來啦

摘要:隨著人們對新三板市場的關注度逐漸升溫,加之A股市場持續低迷,有些“聰明人”便開始動起了歪腦筋。他們以新三板股票可以轉板、暴富為噱頭,蒙騙那些不熟悉新三板市場的股民朋友買入新三板股票,甚至是難以退出的垃

全國首例非法經營新三板股票案的受害者們,莫急!自救寶典來啦

隨著人們對新三板市場的關注度逐漸升溫,加之A股市場持續低迷,有些“聰明人”便開始動起了歪腦筋。

他們以新三板股票可以轉板、暴富為噱頭,蒙騙那些不熟悉新三板市場的股民朋友買入新三板股票,甚至是難以退出的垃圾股,自己卻從中賺取差價,謀取暴利。

全國首例非法經營新三板股票案的受害者們,莫急!自救寶典來啦

首例非法經營“新三板”股票案回顧

近日,全國首例非法經營“新三板”股票案在上海靜安區法院宣判。

法院對洪某軍、鄧某華為首的12人涉嫌非法買賣“新三板”股票一案判決,以非法經營罪判處洪某軍有期徒刑3年,緩刑3年,并處罰金50萬元;判處鄧某華有期徒刑3年,緩刑3年,并處罰金50萬元;判處其余被告人有期徒刑2年,緩刑2年至有期徒刑9個月,緩刑1年的不等判決,并處罰金30萬元至5萬元不等。

檢方指控,自2015年12月起,由洪某軍、鄧某華實際控制的點石公司、正宏公司使用所控制的股票賬戶,通過新三板從相關企業原始股東處先后受讓了“曉進機械”、“晶鑫股份”、“麥迪制冷”、“宇晶機器”等股票,經他們所控制的“新三板”股票賬戶直接轉讓或者指使其下轄公司、代理銷售公司、個體銷售人員對不特定公眾公開銷售上述股票。

經法院審理查明,至案發,洪某軍、鄧某華及劉某通過實際控制的點石公司、正宏公司及其下轄公司、代理銷售公司、個體銷售人員,銷售“新三板”股票金額共計人民幣4348.8萬元。

探因:盲目投資+貪欲+制度性漏洞 為不法分子提供可乘之機

易三板(ID:esanban)注意到,本案雖然在新三板市場尚屬首例,但在A股市場上,非法經營證券業務案件屢見不鮮。

A股市場中,非法經營證券業務主要多為在未經我國證監會許可、沒有取得證券投資咨詢業務資格的情況下,進行證券投資咨詢業務,多以委托理財為幌子,進行攬儲投資;

同時,一些未取得相關資質的軟件公司開發證券投資程序的行為,也屬于非法經營證券業務的范疇,譬如2015年,恒生公司、銘創公司、同花順公司因開發具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進行證券和資金的交易結算清算等多種證券業務屬性功能的系統,而被監管部門嚴厲處罰。

與A股市場比較常見的非法經營證券業務違法行為不同,上述非法買賣“新三板”股票案有著鮮明的新三板特色。

實際上,本案中犯罪分子的違法買賣新三板股票行為,可以說毫無技術含量可言:其首先從新三板公司原始股東處“批發”股票,然后通過自有或代銷平臺進行“零售”,從而賺取差價。

但這種看似低級、毫無技術含量的作案手段背后,恰恰說明市場蘊藏著大量投資新三板的沖動和需求。可是,500萬準入門檻將大批A股散戶擋在新三板門外,門的世界對于他們中大多數人來說,是比較陌生的。

這時候如果有人說,他手中有幾只快要轉板的三板股票需要出手,還可以為你墊資開戶,你會不會心動呢?

全國首例非法經營新三板股票案的受害者們,莫急!自救寶典來啦

受害股民如何自救

那么,對于本案中那些買入新三板股票的受害者來說,如何有效自救呢?

一、可通過司法途徑追償

根據最高人民檢察院、最高人民法院、公安部、證監會于2008年聯合發布的《關于整治非法證券活動有關問題的通知》,明確了非法證券活動受害人的救濟途徑:

如果非法證券活動構成犯罪,被害人應當通過公安、司法機關刑事追贓程序追償。

如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪,當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的,可以通過民事訴訟程序請求賠償。

而實際上,在這類案件中,受害股民的實際索賠過程又是異常艱辛和困難的。

二、通過二級市場交易退出

除了上述的訴訟手段,受害股民還可以通過股轉系統將自己手中的新三板股票轉讓出去,當然如果接盤時處于相對高位,而目前的股價又處于低位的話,這時退出恐怕要承擔不小的損失。

譬如曉進機械(835094),該股在2016年2月29日創出0.95元/股的最低價,跌幅80%,成交金額為600萬元。在隨后的交易日中該股股價在12元、13元左右震蕩。曉進機械最近一個交易日2017年4月11日的股價僅為3.50元/股。

假設受害者以13元左右的價格接盤,其后沒有轉出或沒有對手盤,截至目前其賬面虧損幅度已達73%左右。

也有網友可能會說,讓大股東回購呢?可是大股東并不都是活雷鋒,讓其慷慨解囊出手相救,顯然不太現實。

三、安心做一個新三板市場的價值投資者

雖然新三板市場的流動性,與A股市場沒有可比性,但這并不說明新三板市場的股票就沒有投資價值,創新型、高成長性的優質掛牌公司也有很多,既然已經開了戶,進入了新三板市場的投資圈,塌下心來進行價值投資,也是一種不錯的選擇。

盤點新三板市場還有哪些大坑

警惕遭遇假的“IPO”

2015年10月28日,邁奇化學(831325)宣布接受IPO輔導,公司股價一路上漲,從最初的7.28一直上漲到14.30元,漲幅達96.43%,股東人數也從最初的21人一路上漲到212人。

邁奇化學是新三板上頗有名氣的擬IPO公司,由于業績成長迅速,總市值小,邁奇化學成為集郵黨的最愛。

2017年4月6日,邁奇化學披露公告稱,董事會通過了“關于公司終止首次公開發行股票并在創業板上市申請的議案”,令業界嘩然。

另一個“假IPO”的典型,便是上會前夕緊急撤單的族興新材(830854),據說在IPO審核史上八年不遇。俗話說,事出反常必有妖。個中緣由,目前仍沒有答案。

年報無法如期披露

近日,股轉公司對559家未能按期披露年報的公司采取了出具警示函的自律監管措施。

股轉公司公告稱,信息披露是掛牌公司的法定義務,根據《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則(試行)》第十一條,掛牌公司應當在每個會計年度結束之日起四個月內編制并披露年度報告。截至2017年4月30日,共計559家公司未能按期披露年度報告,構成信息披露違規。

全國股轉公司指出,希望各市場主體吸取教訓,引以為戒,充分重視定期報告的編制和披露工作,及時履行信息披露義務,杜絕類似問題再次發生。

根據規定,掛牌公司如未能在6月30日前披露年報,將被股轉系統強制摘牌。

小心業績突然變臉

數據顯示,2016年共有2744家新三板公司凈利潤下滑超過50%。其中,有582家公司在過去連續兩年利潤增長都超過10%的公司,2016年忽然翻臉,凈利潤下滑超過50%。

在582家業績變臉的公司中,198家企業2015年凈利潤在1000萬元以上,最嚴重的兩家公司去年凈利潤下滑超過500%,分別是壹玖壹玖(830993.OC)和瑞明節能(831069.OC),這兩家公司也是新三板上的明星企業。

上述582家公司中,有384家2015年凈利潤在1000萬元以下。比如華軟新元(835270.OC),過去幾年利潤一直保持在幾萬元的水平,只要稍微變化就會出現“大變臉”的情況。

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